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来源：企业上市
中信建投证券因为在帮一些公司做上市保荐时没把工作做到位，被北京证监局叫去谈话了。
具体问题有几点：
没查清楚核心信息：对发股公司的产品价格变化、主要客户和供应商、重要子公司等情况，调查做得不够细。
审核文件走过场：对于其他专业机构（如会计师、律师）出具的意见和文件，没有进行应有的审慎核查。
因为违反了相关保荐业务的规定，所以被采取“监管谈话”的措施。要求公司主要负责人带着身份证，在指定时间去北京证监局接受谈话。
如果不服这个处罚决定，可以在60天内申请行政复议，或者6个月内去法院起诉。
总之，就是保荐工作质量出了问题，监管部门要对公司负责人进行当面警示。
关于对中信建投证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定
日期：2026-04-30来源：北京证监局
中信建投证券股份有限公司：
经查，你公司在证券发行保荐个别项目中，对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商、个别重要子公司等事项的尽职调查不充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。
上述行为违反了《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字〔2006〕15号）第四条、第六条第二款、第二十条第三款、第二十二条第三款、第四十六条第一款和第三款、第七十一条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条第一款、第二十条、第二十五条第一款、第二十六条的规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的规定，我局决定对你公司采取监管谈话的行政监管措施。请你公司主要负责人按我局指定日期携带有效身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2026年4月30日
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责任编辑：宋雅芳
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